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监管科技的运用与制度完善 ——基于信息型操纵视角

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  • 【题名】:监管科技的运用与制度完善 ——基于信息型操纵视角
  • 【年份】:2020
  • 【作者】:郭艳芳
  • 【关键词】:监管科技  信息型操纵  市场操纵  内幕交易  大数据  人工智能  数据分析  信息披露  技术风险  操作风险  安全性风险  投资者保护  资本市场监管
  • 【摘要】:信息型操纵是证券市场潜在风险的引爆点,行为要件认定难、监管方式滞后、法律规则不完善是造成信息型操纵监管的困境。而监管科技作为一种有效的监管工具,在提供技术条件、指明监管方式创新方向、转变传统监管思维等方面具有应对信息型操纵的优势。虽然通过信息识别、账户识别、行为识别等手段,能够有效应对信息型操纵新型行为,但是技术性、操作性、安全性等风险也会随之凸显。鉴于此,必须将"调适性"与"科技驱动型"两种新型监管理念相结合,出台应对信息型操纵的监管科技指引或者自律规则,构建风险防控体系,为监管科技法制化早日落地提供制度准备。
  • 【期刊名】:西南金融
  • 【分类号】:F832.1
  • 【期号】:第3期
  • 【资金项目】:厦门大学田野调查基金项目“上市公司敌意收购的多元化纠纷解决机制研究”(2018GF021);国家社会科学基金项目“新发展理念下中国金融机构社会责任立法问题研究”(编号:17BFX009)阶段性成果
  • 【作者简介】:郭艳芳,女,贵州师范大学求是学院副教授,厦门大学法学院博士研究生,研究方向:金融法。
  • 【作者单位】:贵州师范大学求是学院;厦门大学法学院
  • 【页码】:49-58
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